Pravidlo 613 Komise pro cenné papíry vyžaduje, aby FINRA a národní burzy cenných papírů společně předložily plán národního tržního systému (NMS) s podrobnými informacemi o tom, jak vyvinou, zavedou a budou udržovat konsolidovanou auditní stopu, která shromažďuje a přesně identifikuje každý pokyn, zrušení, změnu a provedení obchodu pro všechny akcie a opce kótované na burze na všech trzích v USA. FINRA spolupracuje s burzami na vypracování plánu NMS, který splňuje požadavky pravidla 613.
Další informace naleznete na webových stránkách CAT NMS Plan.
Pravidlo 613 zákona Securities Exchange Act of 1934 vyžaduje, aby národní burzy cenných papírů a národní asociace cenných papírů předložily Komisi plán národního tržního systému pro vytvoření, zavedení a udržování CAT, který by umožnil regulačním orgánům efektivněji a přesněji sledovat veškerou činnost na akciových a opčních trzích v USA. V souladu s pravidlem 613 účastníci předložili Komisi plán CAT NMS, který Komise schválila dne 15. listopadu 2016.
Podle pravidla 613 písm. g) bodu 2 je každý člen národní burzy cenných papírů nebo národní asociace cenných papírů povinen dodržovat všechna ustanovení plánu CAT NMS. V souvislosti s tím, jak ukládá pravidlo 613, plán CAT NMS vyžaduje, aby každý účastník přijal pravidla, která vyžadují, aby jeho členové dodržovali pravidlo 613 a plán CAT NMS, a aby souhlasil s tím, že bude dodržování pravidel svými členy v tomto ohledu vymáhat. Každý účastník proto přijal pravidla, která vyžadují, aby jeho členové dodržovali pravidlo 613 a plán CAT NMS. Viz např. pravidlo FINRA řady 6800.
SRO společně vlastní a provozují společnost CAT NMS, LLC, která byla založena SRO za účelem zajištění a dohledu nad vytvořením, zavedením a udržováním CAT, jak je požadováno podle pravidla 613. Dále je CAT zařízením každého SRO. V souladu s tím budou členové odvětví při zahájení vykazování předkládat údaje zařízení SRO.
Povinnost vykazování CAT
FINRA připomíná všem členům bez ohledu na jejich velikost, kteří přijímají nebo vytvářejí pokyny k akciím NMS, mimoburzovním akciovým cenným papírům nebo kótovaným opcím, že budou povinni vykazovat CAT. Dále podléhá hlášení CAT veškerá obchodní činnost na vlastní účet, včetně činnosti tvorby trhu. Neexistují žádné výjimky nebo osvobození jakéhokoli druhu pro typ firmy nebo typ obchodní činnosti. Členové FINRA, kteří mají povinnost podávat hlášení CAT, dále NEMOHOU předpokládat, že jejich clearingová firma nebo jakýkoli jiný subjekt bude automaticky podávat hlášení jejich jménem. Pokud se zavádějící firma rozhodne, že jejím jménem bude podávat hlášení její clearingová firma, musí mít podepsanou smlouvu a systém dohledu určený k zajištění toho, aby údaje podávané do CAT jejím jménem její clearingovou firmou byly včasné, přesné a úplné.
Každý člen národní burzy cenných papírů nebo národní asociace cenných papírů, který zpracovává pokyny nebo kotace majetkových cenných papírů NMS, mimoburzovních majetkových cenných papírů nebo kótovaných opcí, a každý agent pro hlášení CAT, který je nebo bude oprávněn podávat údaje do CAT jménem člena odvětví, se musí zaregistrovat, aby mohl podávat hlášení do systému CAT. Další informace o registraci v systému CAT naleznete v regulačním oznámení FINRA č. 19-19.
.