Alle ABA Retirement Funds Programmformulare können auf dieser Seite ausgedruckt oder heruntergeladen werden. Bitte beachten Sie, dass alle erforderlichen zusätzlichen Mitteilungen an die entsprechenden PDF-Dateien angehängt wurden, um Ihnen die Arbeit zu erleichtern. Die Dateien können in der Vorschau angezeigt, gedruckt und/oder gespeichert werden, indem Sie auf den Namen des Dokuments unten klicken.
Plan-Administratoren, die Hilfe beim Ausfüllen der Formulare benötigen, können ePAG, das Online-Handbuch für Plan-Administratoren, besuchen, indem sie auf „Administrator Log-In“ gehen und dann auf „Visit ePAG“ klicken.
Self-Directed Brokerage Account Information and Application
Das Enrollment Package steht den Mitgliedsunternehmen zur Verfügung und kann wie zuvor mitgeteilt gefunden werden. Wenn Sie keinen Zugriff auf das elektronische Registrierungspaket haben, rufen Sie uns bitte unter 800.752.6313 an oder senden Sie uns eine E-Mail an [email protected].
Änderungen, die einzelne Konten betreffen
Formular zur Bestimmung des Begünstigten
Füllen Sie dieses Formular aus, um einen Haupt- und einen Eventualbegünstigten für Ihr Konto zu bestimmen.
Überweisungsformular für die Darlehensrückzahlung
Füllen Sie dieses Formular aus, wenn Sie aus dem Arbeitsverhältnis mit dem Arbeitgeber ausgeschieden sind und die Darlehensrückzahlungen direkt an das Programm leisten wollen. Diesem Formular sollte ein Scheck beigefügt werden, der an das „ABA Retirement Funds Program“ zahlbar ist.
Durable Power of Attorney and Indemnity
Teilnehmer können eine Vollmacht zu den Akten legen, indem sie dieses Formular ausfüllen.
Formular zur Änderung von Teilnehmerdaten
Füllen Sie dieses Formular aus, um dem Programm eine Änderung des Beschäftigungsverhältnisses, des Familienstandes, der Adresse oder des Namens mitzuteilen. Bei einer Namensänderung legen Sie bitte entweder eine beglaubigte Kopie Ihrer Heiratsurkunde oder eine Kopie Ihres Scheidungsurteils oder eines anderen Gerichtsbeschlusses vor.
AUSZAHLUNGEN UND AUSZAHLUNGEN
Formular für den Austritt während der Dienstzeit (mit besonderem Steuerbescheid, Mitteilung über Leistungen und Leistungszahlungen und Mitteilung über den Verzicht auf eine Rente und Wahl einer alternativen Leistungszahlung)
Teilnehmer an einem Vollversorgungsplan können dieses Formular ausfüllen, um einen Austritt während der Dienstzeit zu beantragen, wenn sie bestimmte Dienstleistungs- und/oder Altersanforderungen des Plans erfüllen.
Ausschüttungsantrag (mit besonderem Steuerbescheid, Mitteilung über Leistungen und Leistungszahlungen und Mitteilung über den Verzicht auf die Rente und Wahl der alternativen Leistungszahlung)
Füllen Sie dieses Formular aus, um eine Ausschüttung aus einem vollwertigen Plan zu beantragen, wenn Sie aus dem Dienst des Arbeitgebers ausgeschieden sind, eine Behinderung eingetreten ist, die Sie arbeitsunfähig macht, Sie ein alternativer Zahlungsempfänger sind, der aufgrund einer Scheidung Vermögenswerte aus dem Konto eines Teilnehmers erhalten hat, oder der gesamte Plan vom Arbeitgeber gekündigt wird.
Antragsformular für Leistungen im Todesfall (mit besonderem Steuerbescheid und Mitteilung über Leistungen und Leistungszahlungen)
Füllen Sie dieses Formular aus, um Leistungen aus dem Konto eines verstorbenen Teilnehmers eines Vollversorgungsplans zu beantragen.
Formular für die direkte elektronische Einzahlung von Ausschüttungen
Teilnehmer, die keine Rollover-Ausschüttungen erhalten, können dieses Formular zusammen mit dem Antragsformular für Ausschüttungen, dem Formular für die Entnahme aus dem Dienst, dem Formular für die Entnahme aus Härtefällen, dem Antragsformular für Leistungen im Todesfall oder dem Formular für die erforderliche Mindestausschüttung ausfüllen, um die Gelder elektronisch auf ihr persönliches Bankkonto einzahlen zu lassen.
Hardship Withdrawal Form (with Special Tax Notice and Notice of Benefits and Benefit Payments Form)
Füllen Sie dieses Formular aus, um einen 401(k) oder nicht 401(k) Hardship withdrawal für einen Full-Service-Plan zu beantragen. Bitte erkundigen Sie sich bei Ihrem Planverwalter nach den Voraussetzungen für einen solchen Antrag. Denken Sie auch daran, dass andere zulässige Entnahmen möglicherweise erst ausgeschöpft werden müssen und dass Sie noch bei dem Arbeitgeber beschäftigt sein müssen, der den Plan sponsert.
Formular für direkte Übertragungen zwischen Plänen
Füllen Sie dieses Formular zusätzlich zum Verteilungsantragsformular aus, wenn Sie Ihr Vermögen von einem ABA Retirement Funds Program Plan mit vollem Leistungsumfang auf einen anderen ABA Retirement Funds Program Plan mit vollem Leistungsumfang übertragen möchten.
Antragsformular für die Rückzahlung von Darlehen (mit besonderem Steuerbescheid, Mitteilung über Leistungen und Leistungszahlungen und Mitteilung über den Verzicht auf eine Annuität und Wahl einer alternativen Leistungszahlung)
Füllen Sie dieses Formular aus, wenn Sie die Häufigkeit der Darlehenszahlungen oder die Höhe der Darlehenszahlungen für bestehende Darlehen in einem Full-Service-Plan ändern möchten.
Darlehensantrag (mit besonderem Steuerbescheid, Mitteilung über Leistungen und Leistungszahlungen und Mitteilung über den Verzicht auf die Rente und die Wahl einer alternativen Leistungszahlung)
Füllen Sie dieses Formular aus, um ein Darlehen von Ihrem Rentenkonto in einem Vollversorgungsplan zu beantragen, nur wenn Sie keinen Zugang zu Ihrem Konto über die Website oder die automatische Sprachdialogeinheit unter (800) 348-2272 haben.
Formular für eine erforderliche Mindestausschüttung (mit besonderem Steuerbescheid, Mitteilung über Leistungen und Leistungszahlungen und Mitteilung über den Verzicht auf eine Rente und die Wahl einer alternativen Leistungszahlung)
Füllen Sie dieses Formular aus, um eine erforderliche Mindestausschüttung aus einem Vollservice-Plan zu beantragen.
Annuity Quote/Purchase Form
Teilnehmer können dieses Formular ausfüllen, um zu beantragen, dass das Programm Annuitätenangebote für Konten innerhalb eines Geldkauf-Rentenplans einholt. Diese Option steht nicht für Teilnehmer an einem Gewinnbeteiligungsplan zur Verfügung.
FORMULARE AUF DER EBENE DER PLANVERWALTER
Überweisungsformular für Beiträge und Darlehensrückzahlungen
Planverwalter müssen dieses ausgefüllte Formular mit allen Beiträgen und/oder Darlehensrückzahlungen einreichen, die per Scheck an das ABA Retirement Funds Program erfolgen.
Beitragskorrekturen
Planverwalter sollten dieses Formular verwenden, um Korrekturausschüttungen, Umschichtungen oder Rückzahlungen von Teilnehmerkonten vorzunehmen.
Formular für nicht teilnehmende Berechtigte (nur 401(k)-Pläne)
Planverwalter sollten dieses Formular verwenden, um jemanden in den Plan aufzunehmen, der berechtigt ist, 401(k)-Beiträge zu leisten, sich aber dagegen entscheidet. Auf diese Weise kann das Programm den Arbeitnehmer in das Aufzeichnungssystem aufnehmen, so dass er oder sie ordnungsgemäß in die Teilnehmerzählung des Formulars 5500 aufgenommen wird und die erforderlichen 404a-5-Teilnehmerinformationen erhält.
Hinweis: Dieses Formular sollte nicht verwendet werden, um jemanden anzumelden, für den ein Beitrag jeglicher Art geleistet wird. Bitte lassen Sie den Arbeitnehmer die Anmeldung online vornehmen.
Auszahlungsformular für reine Anlagepläne
Dieses Formular ist nur vom Planverwalter eines reinen Anlageplans auszufüllen, um Ausschüttungen, Darlehen oder Entnahmen zu beantragen.
Darlehensverzugsformular
Vom Planadministrator auszufüllen, um ausstehende Teilnehmerdarlehen in einem Full-Service-Plan zu verfallen.
Benachrichtigung über die Überweisung von Beiträgen/Darlehensrückzahlungen
Dieses Formular muss vom Planverwalter in Verbindung mit dem Formular für die Überweisung von Beiträgen/Darlehensrückzahlungen ausgefüllt werden, wenn die Beiträge an das Programm überwiesen werden sollen.
Qualified Domestic Relations Order Review Sheet
Dieses Formular muss vom Planverwalter ausgefüllt und zusammen mit allen QDROs eingereicht werden.
Rollover Certification Form for Individual Participant
Plan-Administratoren müssen dieses Formular für einen Teilnehmer einreichen, der einen Rollover-Beitrag von einem anderen individuellen Rentenkonto oder Arbeitgeberplan leistet. Siehe Formular für andere zulässige Prolongationsbeiträge, die geleistet werden können.
Antrag auf Web-Aktivierung für Sponsoren
Benachrichtigungsformular für die Beendigung des Plans